A Securities and Exchange Commission (SEC), comissão de valores mobiliários dos Estados Unidos, censurou o J.P. Morgan Chase e sua unidade de valores mobiliários por falhas na supervisão de um operador de swaps lastreados em títulos.
O funcionário havia sido multado por autoridades do Reino Unido e, por causa da sanção, não poderia operar nos Estados Unidos sem uma autorização específica da SEC. Mesmo assim, o banco não identificou a restrição nem comunicou a situação ao operador ou ao supervisor dele.
A suposta violação ocorreu entre o final de 2021 e o início de 2024, de acordo com uma ordem de cessação e desistência emitida pela SEC na sexta-feira (2). O documento afirma que a unidade de valores mobiliários não tinha um sistema adequado para supervisionar uma pessoa classificada pelo órgão como legalmente desqualificada.
A ordem formalizou a censura, mas não determinou uma penalidade financeira. A SEC levou em conta os esforços de correção adotados pelo banco e o fato de a própria instituição ter informado voluntariamente a aparente violação. O J.P. Morgan não admitiu as alegações.
Histórico da sanção
O órgão regulador britânico, atualmente chamado Financial Conduct Authority (FCA), multou o funcionário em 2011. O nome dele não foi divulgado. A acusação envolvia a falta de comunicação sobre possíveis casos de uso de informações privilegiadas por alguns clientes.
Conforme a ordem da SEC, as autoridades do Reino Unido disseram que a conduta não foi deliberada nem imprudente e que a integridade do funcionário não estava sendo questionada. Ainda assim, a sanção estrangeira impedia que ele operasse nos Estados Unidos sem uma dispensa solicitada pela empresa.
O J.P. Morgan obteve essa autorização em março de 2024. Até então, porém, o operador havia realizado 100 operações de swap baseadas em valores mobiliários com contrapartes dos Estados Unidos ou para elas. Ele também supervisionou operadores de vendas responsáveis pela execução de pelo menos 700 operações.
A SEC afirmou que nenhum sistema ou procedimento de supervisão alertou o banco sobre a atuação da pessoa legalmente desqualificada. Um porta-voz do J.P. Morgan não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
